发布日期：2024-11-08 20:39    点击次数：167

                       托管协议 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金          托管协议     基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                     托管协议                                                       目          录                                     托管协议   鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵累公司， 按照关系法律法则的王法具备担任基金料理东谈主的阅历和智商，拟召募刊行天弘中证高端装备 制造指数增强型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律法则的王法具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；   鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金的基 金料理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本托管协议；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。   除非另有约定，《天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有抗争应以基金合同 为准。                                           托管协议                        一、基金托管协议当事东谈主  （一）基金料理东谈主（也可称钞票料理东谈主）  称号：天弘基金料理有限公司  注册地址：天津自贸查考区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立时候：2004 年 11 月 8 日  批准缔造机关：中国证券监督料理委员会  批准缔造文号：证监基金字2004164 号  组织形态：有限牵累公司  注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元  存续时刻：握续规划  规划鸿沟：基金召募、基金销售、钞票料理、从事特定客户钞票料理业务、中国证监会许 可的其他业务  （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形态：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时刻：握续规划                                     托管协议            二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）鉴定托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险料理王法》等关系法律法则、基金合同过头他关系王法制订。   （二）鉴定托管协议的宗旨   鉴定本协议的宗旨是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值狡计、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）鉴定托管协议的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、证明信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                                         托管协议             三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、金融债、 场合政府债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、货币阛阓器具、同行存单、银行进款、 债券回购、股指期货、钞票相沿证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会关系王法）。   本基金不错根据关系法律法则的王法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在执行适当门径后，不错 将其纳入投资鸿沟。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的钞票不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的 钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易 保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）基金的投资组合应除名以下限制： 股的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%； 钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；                                            托管协议 鸿沟的 10％； 其种种钞票相沿证券总共鸿沟的 10％； 握证券时刻，若是其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内予 以沿途卖出； 申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；齐全按照关系指数的组成比例进行证券投 资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不合适该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可秉承质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 朝上基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 市值的 20%；                                         托管协议 交易日基金钞票净值的 20%； 合《基金合同》对于股票投资比例的关系约定； 值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%； 净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的钞票不得朝上基金钞票净值的 30%，出借期限 在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；同期，本基金参与出借业务的单只证券 不得朝上本基金握有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均狡计； 票合并狡计，法律法则或监管机构另有王法从其王法；   除上述 2）        、9）          、13）             、14）                、22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分以致基 金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国 证监会王法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主 之外的身分以致基金投资不合适第 22）项王法的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则 另有王法的，从其王法。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。在上述时刻内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起起先。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在执行适当门径 后，则本基金投资不再受关系限制或以调治后的王法为准。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；                                        托管协议   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则或者中国证监会王法退却的其他行径。 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，除名基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利 益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道价钱实施。关系交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法则或监管部门取消或调治上述退却性王法，如适用于本基金，基金料理东谈主在执行适 当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以调治后的王法为准。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的王法及《基金合同》 的约定，细则合适要求的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系王法进行监督。对于不合适王法的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝实施，并讲述基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下王法： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历 的兼并买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例总共不得朝上 20%；投资于不 具有基金托管东谈主阅历的兼并买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例总共不得 朝上 5%。   关系法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资计策，基金料理东谈主执行适当门径 后，可相应调治投资组合限制的王法。 职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实驻防关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按时 进款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献， 切实执行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智商等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不当酿成基金财产亏空的，由                                      托管协议 基金料理东谈主承担牵累。   （2）基金料理东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而酿成的亏空。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可幽闲基金通常结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取 而波及的利息亏空影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险戒指轨制的修复。如因基金料理东谈主职工职务行径导致基 金财产受到亏空的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的亏空。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办 法》等关系法律法则，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项王法。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合适阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体和洽协议》                ），细则《进款协议书》的形态范本。                                《总体和洽协议》和 《进款协议书》的形态范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法则对《总体和洽协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款凭据的办理花样、 邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款凭据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切牵累。   （6）基金料理东谈主应在《进款协议书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东谈主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐明书。变更讲述的投递方                                       托管协议 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书 面讲述对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款协议书》中王法，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何花样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行签订的《总体 和洽协议》     、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款协议书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭据（下称“存 款凭据”）     ，该进款凭据为基金进款阐明或到期支款的有用凭据，且对应每笔进款仅能开具惟一 进款凭据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭据复印件并与 基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款凭据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭据的遗失补办   进款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金料理东谈主应督 促进款银行尽快补办进款凭据，并按以上（1）的花样快递或上门托福至基金托管东谈主，原进款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款协议书》中王法，对于存期朝上 3 个月的按时进款，进款银行应于 每季末后 5 个使命日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成的 资金被挪用、盗取的牵累由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。                                        托管协议   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将进款凭据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话接洽。进款到期前基金料理 东谈主与进款银行阐明进款凭据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金料理东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽收尾见知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日讲述基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款协议书》中王法，进款凭据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭据复印件上加盖公章并出具关系证明文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原协议 约定利率和本色脱期天数支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实施。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违背关系法律法则的王法及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面形态讲述基金料理东谈主在 10 个使命日内更正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主讲述的违章事项未能在 10 个使命日内更正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行径，应立即评释中国证监会，同期讲述基金料理东谈主在 10 个 使命日内更正或断绝结算，若因基金料理东谈主拒虚假施酿成基金财产亏空的，关系亏空由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何牵累。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则 及行业圭臬的、经郑重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算花样。基金料理东谈主有牵累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的亏空应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟 在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券 阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基金料理东谈主不错调治交易敌手名单，但应将调治                                      托管协议 收尾至少提前一个使命日书面讲述基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金料理东谈主根据市 场需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算花样的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责 责罚因交易敌手不执行合同而酿成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主细则的 时候内仍未承担负约牵累过头他关系法律牵累的，基金料理东谈主不错对相应亏空先行给以承担， 然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇牵累。   （五）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公诱骗行股票等流畅受限证券 关系问题的讲述》等关系监管王法。 券刊行料理办法》步履的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时 限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱骗行证券，且限于由中国证券登记结算有限 牵累公司、中央国债登记结算有限牵累公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱骗行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资有计划进程、风险戒指轨制。基金投资非公诱骗行股 票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金料理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内，以书 面或其他两边认同的花样阐明收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有 效的措施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或阛阓发生剧                                      托管协议 烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担系数亏空。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何牵累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金料理东谈主 应保证上述信息的的确、完好意思，并应至少于拟实施投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以致基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担牵累。                      、《托管协议》审核基金料理东谈主投资流畅受限证 券的行径。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以过头他关系法律法则的关系 王法，应实时讲述基金料理东谈主，并申诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的行恶、违章以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予实施，独立即讲述基金料理东谈主更正，基金料理东谈主不予更正或已代表基金签署合同不得虚假施 时，基金托管东谈主应向中国证监会评释。 露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，着重评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、用功守法的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的关系规 定。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值狡计、 种种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传 推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的王法，应实时以电话、邮件或书面指示等花样讲述基金料理东谈主限 期更正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到讲述后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲述，基金料理东谈主应以书面形态给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及更正期限。在上述规按时限内，                                     托管协议 基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金料理东谈主应在王法时候 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金料理东谈主应积极配合提 供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易门径依然成效的指示违背法律、行政法则和 其他关系王法，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东谈主实时更正，由此酿成的损 失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在执行其讲述义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行径，应实时评释中国证监会，同期讲述 基金料理东谈主限期更正。                                      托管协议            四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核 基金料理东谈主狡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过头他关系王法时，应实时以书面形态讲述基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到书 面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面形态给基金料理东谈主发出回函，说明违章原因及 更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在王法时候 内回话并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府 以供基金料理东谈主核查托管财产的完好意思性和的确性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，大奶喵喵酱应实时评释中国证监会，同期讲述基 金托管东谈主限期更正，并将更正收尾评释中国证监会。                                       托管协议                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金料理东谈主的刚直指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主本色 有用戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察时刻的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的牵累。 并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管 理东谈主采选措施进行催收，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的亏空。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、决然、舛错或收歇等原因给基金钞票酿成的亏空等不承担牵累。   （二）基金召募时刻及召募资金的验资 东谈主东谈主数合适《基金法》、           《运作办法》等关系王法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的沿途资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在王法时候内，基金料理东谈主应遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由插足 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                           ， 督察基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“天弘中证 高端装备制造指数增强型证券投资基金”                  ，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行径。                                         托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一级法东谈主计帐使命，基金管 理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司 的王法实施。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系王法开立、使用并料理；若无关系王法，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法实施。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵累公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的关系王法，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登托福户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的的确性和有用性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关系王法使用并 料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭据等的督察                                     托管协议   基金财产投资的关系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限牵累公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限牵累公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东谈主握有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构本色有用戒指的有价凭据不承担督察牵累。   （八）与基金财产关系的要紧合同的督察   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件永别由基金料理东谈主、基 金托管东谈主督察。除本协议另有王法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金料理东谈主负责。重 大合同的督察期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议                六、指示的发送、阐明及实施   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（采选电子报文传送的电子指示、网上托管 银行料理东谈主客户端录入的电子指示）                、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预 先设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。基金料理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他 与基金托管东谈主协商一致的花样向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启 用日历等。启用函应加盖基金料理东谈主公司公章。   基金料理东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确实传真号、发 送指示附件的邮箱地址以及指示阐明东谈主员过头接洽花样。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权讲述的内容：基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲述（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金料理东谈主公司公章并写明成效时候。基金料理东谈主应使用传 真或其他与基金托管东谈主协商一致的花样向基金托管东谈主发出授权讲述，同期讲述基金托管东谈主。授 权讲述经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话花样或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的花样确 认后，于授权讲述载明的成效时候成效，未注明成效时候的以授权讲述的题名日历为成效日历。 基金料理东谈主在而后三个使命日内将授权讲述的原本送交基金托管东谈主。授权讲述书原本内容与 基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权讲述负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法则王法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金料理东谈主发给 基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及实施的时候和门径 和交易权限内依照授权讲述的授权用传真花样或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主认同的花样向 基金托管东谈主发送。基金料理东谈主在发送指示时，应确保关系出款账户有充足的资金余额，并为基 金托管东谈主留出实施指示所必需的时候。   对于新股、新债申购等网下公诱骗行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金料理东谈主应于交易日历货收支金截止时候前 2 小时将期货收支                                        托管协议 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐明已完成交易单元和 鼓励代码成立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送至基金托管东谈主。15:00 之后发送的，基金托管东谈主奋力执 行。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限成立后方可进行本基金的 银行间交易。   对于指定时候出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，                           基金托管东谈主奋力实施但不保证当日出款。 “授权讲述”发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵循。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规按时限内实时实施。   通常情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的收支金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他费事情况时，基金料理东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主讲述期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东谈主讲述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实施的前提下，若基金料理东谈主取销指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话或两边认同的其 他花样讲述基金托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送罪戾指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。 停指示的实施并要求基金料理东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供关系交 易凭据、合同或其他有用管帐贵府，以确保基金托管东谈主有充足的贵府来判断指示的有用性。基 金托管东谈主待收皆关系贵府并判断指示有用后重新起先实施指示。基金料理东谈主应在合理时候内                                       托管协议 补充关系贵府，并给基金托管东谈主预留必要的实施时候，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承 担牵累。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他关系法律法则的王法时，应暂缓实施指示，并实时讲述基金料理东谈主，基金料理东谈主 收到讲述后应实时查对并更正；如关系交易已成效，则应讲述基金料理东谈主在 10 个使命日内纠 正，并评释中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后执行了 对基金料理东谈主的讲述以及向中国证监会的评释义务后，即视为齐全执行了其投资监督职责。对 于基金料理东谈主违背《基金法》、              《运作办法》                   、《基金合同》                         、本协议或其他关系法律法则的王法 酿成基金财产亏空的，由基金料理东谈主承担沿途牵累，基金托管东谈主免于承担牵累。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实施的处理方法   对于基金料理东谈主的有用指示和讲述，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述罪戾，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施，不然应就基金或基金料理东谈主由此产生的损 失负补偿牵累。   除因极度或舛错以致基金、基金料理东谈主的利益受到损伤而负补偿牵累外，基金托管东谈主对执 行基金料理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏空不承担补偿牵累。   （七）更换被授权东谈主的门径   基金料理东谈主撤换被授权东谈主或更正被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方 式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的花样向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公章的 书面变更讲述，同期讲述基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲述，经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话 花样或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的花样阐明后，于授权讲述载明的成效时候成效，同 时原授权讲述失效。基金料理东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更讲述的原本送交基金托 管东谈主。变更讲述书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真 为准。   基金托管东谈主更换收受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前讲述基金料理东谈主。   （八）指示的督察   指示若以传真形态发出，则原本由基金料理东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关系牵累   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的亏空由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出充足实施时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏空由 基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正照实施基金料理东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏空的，基 金托管东谈主不承担任何形态的牵累。在通常业务受理渠谈和指示王法的时候内，因基金托管东谈主原                                     托管协议 因酿成未能实时或正照实施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主本旨担相应 的牵累，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关系王法执行形态审核职责，若是基金料理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东谈主不承担因实施关系指示或 断绝实施关系指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何第三方带来的亏空，沿途牵累由基金管 理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽形态审核义求实施指示而酿成亏空的情形除外。                                        托管协议                七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构 和王法摆布基金财产投资权益而本旨担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金料理东谈主和被选中的证券规划机构签订交易单元租用协议，基金料理东谈主应提前讲述基金托 管东谈主，并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求收受结算 数据。基金料理东谈主应根据关系王法，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券规划机构的有 关情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以表示， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态讲述基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的关系王法实施，若无明确王法的，可参照关系证券买 卖、证券经纪机构遴荐的王法实施。   （1）基金料理东谈主所遴荐的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 阛阓监控中心形态浮现同胞具成交收尾的交易结算评释及参照阛阓监控中心形态制作的浮现 同胞具期货保证金账户权益情状的交易结算评释。经基金托管东谈主同意，可采选电子邮件的传送 花样动作救急备份花样传输当日交易结算数据。   通常情况下当日交易结算评释的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金料理东谈主应实时讲述基金托管东谈主，并在收复后见知期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐明数据收受情状。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托 管东谈主，并电话阐明数据收受情状。   （3）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、的确性负责。   由于交易结算评释的纪录事项出现与本色交易收尾和权益不符酿成同胞具估值狡计罪戾 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担牵累。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及关系风险戒指方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算王法》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本王法 基金料理东谈主玩忽传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据的确性和准确性负责。基金托管东谈主                                          托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一敞开日上述关系数据，并保证关系数据的准确、完好意思。 发送关系数据，如因多样原因，该系统无法通常发送，两边可协商责罚处理花样。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系王法保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的牵累。   为幽闲申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构料理。 日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金 料理东谈主采选措施进行催收，由此酿成基金亏空的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的 亏空。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担牵累，牵累 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花样对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、收受和阐明花样等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供适当花样，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的花样查询收尾；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的花样查询收尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时讲述基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担牵累；如系基金料理东谈主的原因酿成，牵累由基金料理东谈主承担，基金托                                     托管协议 管东谈主不承担垫款义务。  （五）基金现款分成 定在中国证监会王法绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                         托管协议               八、基金钞票净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时候及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的狡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精 度救急调治机制。国度另有王法的，从其王法。   基金料理东谈主每个使命日狡计基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主每使命日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 金的基金管帐牵累方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计收尾 对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪戾的处理花样   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值罪戾。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门王法的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，永别独当场成立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时讲述基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据齐全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月竣事后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在                                         托管协议 季度竣事之日起 15 个使命日内完成基金季度评释的编制及复核；在上半年竣事之日起 2 个月 日内完成基金中期评释的编制及复核；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度评释的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以国度关系王法为准。基金年度评释中的财务管帐评释应当经 过合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基 金料理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制收尾。                                   托管协议               九、基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管协议                  十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、基金合同的关系王法进行信息表示，拟公开表示 的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                            《信息表示办法》过头他关系规 定进行信息表示外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业 务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具贵府摘抄、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金按时评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）                                 、临时评释、深入 公告、基金份额握有东谈主大会决议、中国证监会王法的其他信息。基金年度评释需经合适《中华 东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计后，方可表示。   基金料理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货、交易情况，包括投资计策、握仓情况、损益情况、风险计划等。   基金料理东谈主应在基金年度评释及中期评释中表示其握有的钞票相沿证券总额、钞票相沿 证券市值占基金净钞票的比例和评释期内系数的钞票相沿证券明细。基金料理东谈主应在基金季 度评释中表示其握有的钞票相沿证券总额、钞票相沿证券市值占基金净钞票的比例和评释期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票相沿证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度报 告等按时评释和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资、转融通证券出借业务交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头料理情况等，并就评释期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作刺眼说明。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，证明 信用，严守阴事。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息表示事宜，对于根据关系法律法则和 基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息表示文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主给以公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其执行按照法定花样和限时表示的 义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会王法的时候内，将应予表示的基金信息通过合适中国证监                                      托管协议 会王法要求的天下性报刊及《信息表示办法》王法的互联网网站表示。根据法律法则应由基金 托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主在王法绪论公开表示。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关系信息：   (1)因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)基金暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会王法的情况。   按关系王法须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中王法需要表示的事项时，按基金合同王法公布。   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则王法将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时候得到上述文献的复制件或复印件。基 金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。                                        托管协议                    十一、基金用度   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。                                     托管协议               十二、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应永别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善督察，则按相 关法律法则承担牵累。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好意思性。基金料理东谈主和托管东谈主 不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。                                      托管协议                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按王法的期限督察。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和错误合同等，承担守密义务并保存不少于法定最低期限。                                     托管协议            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责斥逐后，仍应妥善督察基金料理业务贵府，保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责斥逐后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                    托管协议                  十五、退却行径  本协议当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担亏空。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律法则规 定的花样公开表示的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档料理东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的王法进行责罚的除外。  （九）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法则关系王法，由中国 证监会王法退却基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                      托管协议          十六、托管协议的变更、斥逐与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更门径  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的王法有任何结巴。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议斥逐的情形 月内无其他适当的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他适当的基金料理公司链接其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                      托管协议                  十七、负约牵累   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不执行本协议或执行本协议不合适约定的，应当承担负约 牵累。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当永别对各自的行径照章 承担补偿牵累；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当根据各自的罪戾 进程对由此酿成的奏凯亏空永别承担相应的牵累。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏空的，应就奏凯亏空进行补偿， 另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 而酿成的亏空等； 亏空等； 通信故障、电力故障、狡计机病毒膺惩过头它不测事故，所导致的亏空等；   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时采选必要的措施，奋力防 止亏空的扩大。   （五）负约行径虽已发生，但本托管协议好像陆续执行的，在最大限制地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当陆续执行本协议。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因执行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然依然采选必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现罪戾或未能避赦罪戾 发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵累。关联词基金 料理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施消弱或放置由此酿成的影响。                                        托管协议                十八、争议责罚花样   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关系的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会按照其届时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时刻，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、用功、 守法地执行基金合同和本托管协议王法的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。                                     托管协议                十九、托管协议的遵循  两边对托管协议的遵循约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证 监会的意见修改并郑重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有 效期自其成效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                                    托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关系法律法则等王法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                              托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                       托管协议                附件：托管银行证券资金结算王法   钞票托管东谈主和钞票料理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻防结算风 险，步履结算行径，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算料理 办法》、    《中国证券登记结算有限牵累公司结算参与东谈主料理王法》等关系法律法则、部门法则及 关系业务王法，钞票料理东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限牵累公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务关系事宜王法如下：   第一条 钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过头他关系部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过头他与结算公司结算业务关系的托管业务阅历的 买卖银行；钞票料理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准缔造的证券公司、基金料理公司、保 险公司、保障钞票料理公司等投辛勤理机构。   第二条   钞票料理东谈主料理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的合适多边 净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票料理东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐收尾，按时执行交收义务， 并承担对钞票托管东谈主的最终交收牵累。   第三条 钞票料理东谈主和钞票托管东谈主同意盲从结算公司制定的业务王法。   第四条 多边净额结算花样下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票料理东谈主之间证券和资金的 二级计帐交收。   第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐收尾，按照结算业务王法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在王法时限内，与钞票料理东谈主完成不可取销的 证券、资金交收处理。   第六条 钞票料理东谈主料理钞票交收负约应除名谁罪戾谁补偿的原则。   （一）因钞票料理东谈主头寸匡算罪戾等钞票料理东谈主原因导致的交收负约本色亏空，由钞票管 理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作诞妄等钞票托管东谈主原因导致的交收负约本色亏空，由钞票托管东谈主 承担。                                        托管协议   （三）由第三方罪戾导致的交收负约亏空，按照最猛进程保护钞票料理东谈主料理托管钞票握 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的牵累。   除依据关系法律法则和本王法约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票料理东谈主料理托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金 酿成亏空的，应当对钞票料理东谈主料理钞票及钞票料理东谈主遭受的本色亏空承担补偿牵累。钞票托 管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金得到盈利的，系数因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票料理东谈主不承担任何关系用度。   若钞票料理东谈主罪戾且利用自有资金或按照中国证监会王法使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色亏空由钞票料理东谈主承担。   第七条   钞票托管东谈主按照结算公司的王法，以钞票托管东谈主本人口头向结算公司苦求开立 关系缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务王法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条   根据结算公司业务王法，钞票托管东谈主照章向钞票料理东谈主料理钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头 额度调治按照结算公司王法以及钞票料理东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实施。   若钞票料理东谈主料理钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于王法时候内补足款项。   第九条   钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票料理东谈主料理钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾狡计的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，永别用以狡计钞票料理东谈主料理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票料理东谈主当日交易计帐收尾。钞票托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票料理东谈主相通。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据狡计的钞票料理东谈主 T 日交易 计帐收尾，完成钞票料理东谈主料理钞票资金、证券的交收。   第十二条 钞票料理东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟                                         托管协议 通，但钞票料理东谈主不得因此断绝执行或延长执行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应给以更正并补偿托管钞票及钞票料理东谈主本色亏空；若经核实，确 属结算公司计帐差错的，钞票料理东谈主应配结伴产托管东谈主与结算公司相通。若因钞票料理东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以致钞票托管东谈主收受计帐数据不完好意思不正确，酿成 计帐差错的，牵累由钞票料理东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的通常交收，不影响钞票托管东谈主系数托管钞票 的通常运作，通常情况下，交易日（T 日）日终钞票料理东谈主应保证其料理的各托管钞票资金账 户有充足的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票料理东谈主料理钞票资金账户 T 日余额无法幽闲 T+1 日交收要求时，钞票 料理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 钞票料理东谈主未按本王法第十四协议定时限补足透支金额，其行径组成钞票管 理东谈主资金交收负约，钞票托管东谈主照章按以下花样处理，且钞票料理东谈主应给以配合：   （一）钞票料理东谈主应在不晚于结算公司王法的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内出奇于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价狡计）动作交 收践约担保物。钞票料理东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行细则关系证券动作交收践约 担保物，并实时书面讲述钞票料理东谈主。钞票料理东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定罪戾的，相 关牵累由钞票料理东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将关系交收践约担保物给以冻结，钞票管 理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票料理东谈主及寄托东谈主或受托东谈主的托管钞票，钞票管 理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主阐明。寄托东谈主或受托东谈主与 钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为阐明）。   （二）钞票料理东谈主于 T+2 日在结算公司王法时候前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司苦求拔除对关系证券的冻结；不然，钞票料理东谈主应配结伴产托管东谈主对冻结证券给以处置， 如钞票料理东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲述钞票料理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足部 分钞票料理东谈主实时补足。   第十六条 钞票料理东谈主见识并阐明，钞票料理东谈主料理钞票顶用于融资回购的债券将动作                                        托管协议 钞票托管东谈主关系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票料理东谈主债券回购 交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讲述钞票料理东谈主。钞票料理东谈主应就 债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主所本旨担的委 托债券投资风险，预先书面见知钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主，并由钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主 署名阐明。寄托东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有关系内容的，视为阐明。   第十七条    由于钞票料理东谈主原因，其料理钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收负约行径的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司关系 负约金的圭臬向钞票料理东谈主收取负约金。钞票料理东谈主须在两个交易日内补足关系证券过头权 益。钞票料理东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司关系业务王法进行处理，由此产生 的本色亏空由钞票料理东谈主承担，收益归托管钞票系数。   第十八条 因钞票料理东谈主原因发生资金交收负约时，钞票托管东谈主照章采选以下风险料理 措施，但须提前书面讲述钞票料理东谈主：   （一） 按照结算公司圭臬计收负约资金的利息和负约金；   （二） 按结算公司圭臬调高钞票料理东谈主料理钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 评释监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停钞票料理东谈主的关系缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采选的其他措施。   第十九条    如因钞票料理东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现负约情形时，结算公司 实施关系风险料理措施激发的效率由钞票料理东谈主自行承担，由此酿成钞票料理东谈主料理钞票及 钞票托管东谈主本色亏空，钞票料理东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票料理东谈主应收资金支付给钞票料理东谈主或未实时寄托 证券登记结算机构将钞票料理东谈主应收证券划付到钞票料理东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票料理东谈主承担负约牵累；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收负约的，相应效率由钞票 托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票料理东谈主的本色亏空，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条 本王法任何一方未能按本王法的约定执行各项义务均将被视为负约，除法律 法则或结算公司业务王法另有王法，或本王法另有约定外，负约方本旨担因其负约行径给对方 和托管钞票酿成的本色亏空。如两边均有负约情形，则根据本色情况由两边永别承担各自应负 的负约牵累。   第二十一条   若是协议的一方或两边因不可抗力不可执行本王法时，可根据不可抗力的                                       托管协议 影响部分或沿途免除牵累。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票料理东谈主不可预思、不可幸免、不可 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可执行本王法时，应实时讲述对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的证明，并采选适当措施驻防亏空的扩大。   第二十二条   本王法适用于当今及以后由钞票料理东谈主料理、钞票托管东谈主托管的系数业务 品种。   第二十三条   本王法有用时刻，若因法律法则、结算公司业务王法发生变化导致本王法 的内容与届时有用的法律法则、业务王法的王法不一致的，应当以届时有用的法律法则、业务 王法的王法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务王法和上述协议对 本王法进行相应的修改和补充。

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